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            中國信托登記有限責任公司信托登記管理細則

            來源:中國信登   時間:2018-08-07   瀏覽次數:0

             第一章 總則

            第一條 為規范信托登記行為,細化信托登記流程,保護信托當事人的合法權益,根據《中華人民共和國信托法》《中國信托登記有限責任公司監督管理辦法》《信托登記管理辦法》等法律法規和監管規定,制定本細則。

            第二條 中國信托登記有限責任公司(簡稱信托登記公司)經銀行業監督管理機構批準,在經營業務范圍內按照《信托登記管理辦法》提供信托登記、信托受益權賬戶管理、定期或不定期信息報送收集、集合資金信托計劃公示等服務。

            第三條 本細則所稱信托登記系統是指信托登記公司建設的用于接收信托機構信托登記申請和定期報送數據、辦理信托登記業務及開展信息核對等相關系統的統稱。

            第四條   信托機構應當建立信托登記員制度,指派專人負責辦理信托登記業務并明確相關內部管理要求。

            信托登記公司為每家信托機構開立信托登記系統專用賬戶。信托機構應當妥善管理信托登記系統專用賬戶并自行承擔因賬戶管理不善而導致的后果。

            信托機構應當組織相關人員按時參加信托登記公司組織的相關培訓,并做好內部轉培訓工作。

            第五條   信托機構可以通過信托登記系統錄入、數據交互平臺上傳等多種形式進行信托產品、信托受益權等信息的登記,提高數據的真實性、完整性和有效性。數據交互平臺的接入和報送等規則由信托登記公司另行制定。

            信托機構應當建立與信托登記公司之間的專用冗余網絡,訪問信托登記系統,提交信托登記申請,確保登記業務安全、高效開展。

             

            第二章 信托登記辦理

            第六條 信托產品分期發行且分期子產品采用“單獨建賬、單獨核算、單獨管理”方式運作的,信托機構應當為各期信托子產品辦理信托登記,并獲取唯一產品編碼。

            第七條 信托機構提交登記申請文件不齊全或者不符合規定形式要求的,或經形式審查不符合登記條件的,信托登記公司應當書面告知補正要求,信托機構應當在收到書面告知后五個工作日內完成補正。

            書面告知方式包括信托登記系統通知、電子郵件通知、信函通知、電子指令告知等方式。

            第八條 信托登記公司有權根據法律、行政法規規定、銀行業監督管理機構要求和信托登記、公示披露、統計分析等需要,對信托登記的頻率以及在本細則規定的登記信息范圍內對具體登記內容進行調整,具體內容以信托登記要素報表為準。

            信托登記公司有權根據信托登記系統和各信托機構配套系統建設情況優化登記方式。

             

            第三章 信托預登記

            第九條 信托預登記生成的信托登記系統產品編碼是信托產品的唯一身份標識,信托機構應當在認購風險申明書、信托計劃說明書、信托合同等信托文件首頁顯著位置記載此產品編碼。

            第十條 在信托機構申請信托預登記后至信托產品發行或成立前的期間內,信托預登記信息發生重大變動的,應當重新申請辦理信托預登記。信托預登記信息發生重大變動的情形包括:

            (一) 信托產品名稱、信托類別、預計存續期限、擬發行或成立的信托規模、信托報告業務類型及其相關信息、信托財產來源、信托財產管理或運用方向和方式等預登記信息發生變動的;

            (二) 交易結構及交易對手預登記信息發生變動的;

            (三) 擬采取的風險控制措施和風險提示信息發生變動的;

            (四) 預計還款來源及信托退出方式發生變動的;

            (五) 關聯交易預登記信息發生變動的;

            (六) 異地推介預登記信息發生變動的;

            (七)預登記的保管方式發生變動的:包括信托產品由保管制變更為非保管制或由非保管制變更為保管制;

            (八)信托登記公司規定的其他信息。

            信托機構重新申請信托預登記的,信托登記公司終止原信托預登記流程、注銷原信托預登記信息,原信托登記系統產品編碼自動撤銷并失效,同時生成新的信托登記系統產品編碼。

            第十一條 信托產品分期發行且分期子產品未單獨辦理登記的,在信托產品成立或生效后再次發行前,信托機構應當進行補充預登記,信托登記系統產品編碼保持不變。

            第十二條 信托機構申請辦理重新預登記和補充預登記的時間應符合《信托登記管理辦法》第十條第一款的規定。

            第十三條 在信托機構申請信托預登記后至信托產品發行或成立前的期間內,信托機構可以提出撤銷預登記。信托機構應提交撤銷預登記申請書,經信托登記公司確認后撤銷。預登記撤銷后,原信托登記系統產品編碼自動撤銷并失效。

             

            第四章 信托初始登記

            第十四條 信托機構應根據《信托登記管理辦法》第十一條第二款的規定提交信托初始登記申請文件和信托初始登記信息,信托初始登記信息包括:

            (一) 信托產品基本信息;

            (二) 信托產品賬戶信息包括但不限于信托產品銀行資金賬戶信息、證券類賬戶信息等;

            (三) 信托受益權結構信息;

            (四) 信托合同信息包括委托人信息、受益人信息、委托人類型、受益人類型、委托人交付信托財產信息、受益權份額信息等;

            (五) 信托登記公司規定的其他信息。

            第十五條 信托機構提交加蓋公章的信托文件樣本,如果同一信托產品具備不同類型版本信托文件的,應當分別提交。本條所稱信托文件,指信托當事人為設立信托而制作或者需簽署的文件,包括但不限于認購風險申明書、信托計劃說明書、信托合同等。

             

            第五章 信托變更登記

            第十六條 信托存續期間,信托登記信息發生重大變動的,信托機構應當申請信托變更登記。信托登記信息發生重大變動的情形包括:

            (一)信托產品基本信息發生重大變動的;

            (二)信托產品發生新開立、凍結銀行資金賬戶或者證券類賬戶等情形的;

            (三)信托受益權結構信息發生重大變動的;

            (四)信托登記公司規定的其他信息。

            信托存續期間,如果發生新增關聯交易、關聯交易類型發生變化或其他需要事前報告的事項,信托機構在申請變更登記前應通過信托登記系統向銀行業監督管理機構進行事前報告。

            第十七條 信托產品分期發行且分期子產品未單獨辦理登記的,在分期子產品發行后,信托機構還應按要求辦理信托變更登記。

            第十八條 同一項信托登記信息發生多次重大變動的,信托機構應當按變動發生的時間先后順序依次申請辦理信托變更登記。

            第十九條 信托存續期間,原受托人職責終止的,其信托登記職責由新受托人承繼。原受托人有義務將相關信托檔案資料交由新受托人,并由新受托人就變更受托人事項申請辦理信托預登記。新受托人辦理信托預登記后,原受托人應當申請辦理變更登記。

             

            第六章 信托終止登記

            第二十條 信托機構應根據《信托登記管理辦法》第十三條第二款規定提交信托終止登記申請文件和信托終止登記信息,信托終止登記信息包括:

            (一)清算日期;

            (二)受托人累計報酬信息;

            (三)投資顧問累計報酬信息;

            (四)保管人累計報酬信息;

            (五)累計分配信托利益信息及實際收益率等信息;

            (六)其他費用信息;

            (七)信托登記公司規定的其他信息。

            第二十一條 信托機構申請辦理信托終止登記前,發生應當辦理信托變更登記情形的,應當在申請辦理終止登記前完成所有的信托變更登記。

            信托終止登記辦理完畢后,信托登記公司不再接受該信托產品的變更登記申請。

             

            第七章 信托更正登記

            第二十二條 信托機構發現信托登記信息錯誤需要更正的,應根據《信托登記管理辦法》第十四條第二款的規定提交信托更正登記申請書和證明發生更正事實的文件。證明發生更正事實的文件應當為記錄更正信息文件的原件或其他具有法律效力的文件。

            第二十三條 信托終止登記辦理完畢后,信托機構申請辦理信托更正登記的,應當到信托登記公司現場辦理。

             

            第八章 定期報送

            第二十四條 信托產品存續期間,信托機構應按照《信托登記管理辦法》第四十條的規定,定期向信托登記公司報送信托業務信息,信托業務信息包括:

            (一)信托產品會計信息;

            (二)信托產品財產運用信息;

            (三)信托受益人及受益權信息;

            (四)信托產品風險監測信息;

            (五)信托業務相關的其他信息。

            第二十五條 定期報送具體內容及頻率以定期報送要素表為準,信托登記公司在銀行業監督管理機構的指導下對定期報送要素表進行維護。

            第二十  六條 信托機構應按季向信托登記公司報送集合資金信托計劃的信托資金管理報告、信托資金運用及收益情況表。

            第二十七條 對于法律、行政法規、部門規章和規范性文件等明確規定信托機構應予以披露的事項,信托機構應同時通過信托登記系統將其報送信托登記公司。

             

            第九章 信托登記信息保管

            第二十八條 信托登記公司應當保存以下信托登記信息及相關文件:

            (一)信托登記信息;

            (二)信托登記相關文件;

            (三)信托登記公司出具的受理通知書;

            (四)信托登記公司出具的信托登記證明文書;

            (五)法律、行政法規、銀行業監督管理機構要求信托登記公司予以保存的其他信息及文件。

            第二十九條 信托登記公司應當妥善保存信托登記信息及相關文件。信托登記公司確有需要,可以委托其他具有一定資質的機構代為保存信托登記信息及相關文件。信托登記公司應當與被委托機構簽署書面協議,明確被委托機構信息保管和安全管理等各項義務,并定期檢查與評估被委托機構保管情況。

             

            第十章 信托登記自律管理

            第三十條 對信托機構未按規定辦理信托登記或者在信托登記中存在信息嚴重錯報、漏報的行為,信托登記公司有權要求信托機構做出解釋或說明并進行改正。信托登記公司應當及時將有關情況報告銀行業監督管理機構,并視具體情況對其采取口頭警示、約見談話、書面警示、通報批評、公開譴責等管理措施。

            第三十一條 信托登記公司根據《信托登記管理辦法》等相關制度的執行情況確定信托公司監管評級中信托登記公司負責的外部定性評價結果。

             

            第十一章 附則

            第三十二條 信托業務信息的定期報送和通過信托登記系統開展存續信托產品事前報告的具體方式和開始時間由信托登記公司另行通知。

            第三十三條 本細則由信托登記公司負責解釋、修訂。

            第三十四條 本細則報銀行業監督管理機構批準后生效。



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